UBS: Πρόστιμο 25 εκατ. δολ. για λάθος στρατηγική -Αιτία η ελλιπής εκπαίδευση συμβούλων

Newsroom
Μοιράσου το
UBS: Πρόστιμο 25 εκατ. δολ. για λάθος στρατηγική -Αιτία η ελλιπής εκπαίδευση συμβούλων
Ορισμένοι σύμβουλοι της UBS συνέστησαν μια περίπλοκη επενδυτική στρατηγική με επιλογές που μπορεί να μην ήταν προς το συμφέρον των πελατών τους.

Η UBS Group συμφώνησε να καταβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) πρόστιμο 25 εκατ. δολαρίων στο πλαίσιο διακανονισμού κατόπιν ισχυρισμών ότι ορισμένοι σύμβουλοί της συνέστησαν μια περίπλοκη επενδυτική στρατηγική, με επιλογές που μπορεί να μην ήταν προς το συμφέρον των πελατών τους.

Οι επενδυτικοί σύμβουλοι της UBS διέθεταν και πουλούσαν στην αγορά το προϊόν «YES», ή αλλιώς τη Στρατηγική Ενίσχυσης Απόδοσης, για περίπου έναν χρόνο αρχής γενομένης τον Φεβρουάριο του 2016, παρόλο που ορισμένοι εκ των ιδίων των συμβούλων δεν κατανοούσαν τους κινδύνους, σύμφωνα με την SEC. Η μονάδα UBS Financial Services της ελβετικής τράπεζας απέτυχε να παράσχει επαρκή εκπαίδευση και όταν οι επενδυτές έχασαν χρήματα, τόσο οι διαχειριστές όσο και οι πελάτες δήλωσαν έκπληκτοι.

Η τράπεζα, η οποία δεν παραδέχτηκε ή αρνήθηκε την αδικοπραγία, συμφώνησε να πληρώσει πρόστιμο 17,4 εκατομμυρίων δολαρίων συν ποσό άνω των 7 εκατ. δολαρίων για παράνομα κέρδη και τόκους. «Η UBS εκφράζει την ικανοποίησή της για τη φιλική επίλυση του ζητήματος», ανέφερε σε ανακοίνωσή της. Και πρόσθεσε: «H UBS κτιμά το γεγονός ότι η SEC αναγνώρισε ότι στις αρχές του 2017, η UBS αποκατέστησε οικειοθελώς το ζήτημα ενισχύοντας το πλαίσιο ελέγχου κινδύνου και ενδυναμώνοντας το εκπαιδευτικό της πρόγραμμα για τη στρατηγική».

Η UBS είπε στους πελάτες ότι η στρατηγική παραδοσιακά απέφερε κέρδη 3% έως 5% ετησίως, αλλά υπέστη απώλειες στις αρχές του 2018, όταν η αστάθεια της αγοράς άρχισε να αυξάνεται, χάνοντας τελικά 18% εκείνο το έτος.

Ακολουθήστε το insider.gr στο Google News και μάθετε πρώτοι όλες τις ειδήσεις από την Ελλάδα και τον κόσμο.

Διαβάστε ακόμη

Τράπεζες: Σε αναζήτηση κοινωνικής ειρήνης με τους εργαζόμενους

Όλες οι ειδήσεις

10:28

Moderna: Θα ανοίξει στην Αυστραλία εργοστάσιο που θα κατασκευάζει εμβόλια κατά της covid

10:19

Ιαπωνία: Η οικονομία επέστρεψε στο προ πανδημίας μέγεθος, αλλά... με το πάσο της

10:05

Πωλείται το γιοτ στο οποίο η πριγκίπισσα Νταϊάνα πέρασε το τελευταίο της καλοκαίρι

10:03

Κατάταξη της Σανγκάης: Τα αμερικανικά πανεπιστήμια παραμένουν στις πρώτες θέσεις

10:00

Συμβουλές για έναν «πράσινο Δεκαπενταύγουστο»

09:44

Η Tesla έχει κατασκευάσει πάνω από 3 εκατομμύρια οχήματα, λέει ο Έλον Μασκ

09:32

Οι αλλαγές στην αγορά ακινήτων της Θεσσαλονίκης

09:24

Νότια Κορέα: Δίνει ως αντάλλαγμα ένα μεγάλο σχέδιο αρωγής για την αποπυρηνικοποίηση της Βόρειας Κορέας

09:17

Κίνα: Απρόσμενη μείωση επιτοκίων από την κεντρική τράπεζα -«Καμπανάκι» για την αγορά ακινήτων

09:04

Εξώδικη επίλυση διαφορών: Νέα ευκαιρία για να «κλείσουν» φορολογικές υποθέσεις που εκκρεμούν στα δικαστήρια

09:03

Ελληνική Ένωση Τραπεζών: «Πρεμιέρα» με τη νέα δομή - Συνεδριάζει αρχές Σεπτεμβρίου η Εκτελεστική Επιτροπή 

08:56

Γκαζώνει η απονομή 125.000 επικουρικών συντάξεων - Τα επόμενα βήματα

23:59

Στον τελικό των 100μ. πεταλούδα η Ντουντουνάκη

23:49

Άργος: Ασθενοφόρο παρέσυρε ηλικιωμένη

23:32

Η κλιματική αλλαγή υπεύθυνη για την κατάρρευση προηγμένων πολιτισμών

23:16

Σπυρόπουλος (ΠΑΣΟΚ- ΚΙΝΑΛ): Αγωνιζόμαστε ενάντια στα τουρκικά τετελεσμένα

22:59

Θεσσαλονίκη: Άλλες 10 φορές θα επισκεφθεί την πόλη το κρουαζιερόπλοιο Celestyal Crystal ως το τέλος του έτους

22:43

Βρετανία: Το Εργατικό Κόμμα θα καλέσει για πάγωμα της οροφής στις τιμές της ενέργειας για το φθινόπωρο

22:20

Κουβέιτ: Διορισμός πρεσβευτή στο Ιράν, μετά από έξι και πλέον χρόνια

22:01

Πάτρα: Συνελήφθησαν τρία άτομα από την ίδια οικογένεια για αρπαγή ανήλικης

21:44

Κομοτηνή: Μία σύλληψη για παράνομη μεταφορά οκτώ μεταναστών

21:28

Φλώρινα: Συνελήφθησαν 43χρονη και 34χρονος σε βάρος των οποίων εκκρεμούσαν εντάλματα

21:14

Χίος: Παραχώρηση έκτασης από το δήμο για επέκταση του Αρχαιολογικού Μουσείου Χίου

20:54

Υπ. Προστασίας του Πολίτη: Αδιανόητη η στάση του ΣΥΡΙΖΑ

20:38

ΗΠΑ: "Μεγάλη ανακούφιση" για την οικογένεια Ρούσντι η εξέλιξη της κατάστασης της υγείας του

20:27

Υπ. Οικονομικών και Ψηφιακής Διακυβέρνησης: Ο ΣΥΡΙΖΑ συκοφαντεί το έργο της κυβερνοασφάλειας

20:04

Θάσος: Σε επιφυλακή η πυροσβεστική για τυχόν αναζωπύρωση της φωτιάς ακόμα και μετά την καταιγίδα

19:56

Ουκρανία: Οι κίνδυνοι αυξάνονται κάθε μέρα στον πυρηνικό σταθμό της Ζαπορίζια

19:50

Ελ. Βενιζέλος: Αεροπλάνο της Air France έκανε αναγκαστική προσγείωση

19:40

Ηράκλειο: Υπό έλεγχο έχει τεθεί φωτιά που ξέσπασε στα Πραιτώρια Μονοφατσίου